一、重大行政处罚备案的渊源

　　1996年3月颁布的《行政处罚法》第五十四条规定：“机关应当建立健全对行政处罚的监督制度。县级以上人民政府应当加强对行政处罚的监督检查”。4月，国务院发布的《关于贯彻实施<中华人民共和国行政处罚法>的通知》第四条规定：“加强对行政处罚的监督工作。……各地方、各部门要结合本地区、本部门的实际情况落实这一规定，建立和健全规范性文件、重大行政处罚的备案制度……”。

　　在此之前，我省于1995年5月出台的《江苏省行政执法监督办法》第十三条就规定：“各级人民政府及其所属工作部门作出的重大行政处罚决定，应当在决定作出后的15日报上一级或者本级人民政府备案。需要备案的重大行政处罚的范围，由县级以上人民政府根据案件的影响程度、处罚数额等确定”。后来，又于1999年2月制定了《江苏省行政处罚监督办法》，进一步建立和完善了行政处罚监督制度。该《办法》第十条规定：“行政机关和有关组织应当在作出下列重大行政处罚决定之日起15日内，向上一级或者同级政府法制部门报送备案：（一）符合适用听证程序的行政处罚；（二）没收的违法所得或者非法财物价值超过20000元的行政处罚；（三）其他重大行政处罚。重大行政处罚决定报送备案，应当提交行政处罚决定书副本和备案报告”。

　　2006年8月，盐城市政府出台了《盐城市重大行政处罚决定备案审查规定》，对这项工作进一步细化与落实。

　　二、为什么要进行重大行政处罚备案？

　　主要有以下几个因素：
　　1. 重大行政处罚对相对人的权益影响较大，需要通过有效的监督措施予以衡平；
　　2. 防止行政机关滥用自由裁量权，需要通过有效的监督措施予以羁束；
　　3. 防止行政机关片面追求罚款创收，需要通过有效的监督措施整治“三乱”行为。

　　三、重大行政处罚备案的范围有哪些？

　　根据规定，有三大类共四种行政处罚需要备案：

　　第一类 符合适用听证程序的行政处罚
　　1. 责令停产停业；
　　2. 吊销许可证或者执照；
　　3. 较大数额罚款。（注：国务院有关主管部门确定较大数额罚款标准的，按照该标准执行；国务院有关主管部门没有确定较大数额罚款标准的，按照《江苏省行政处罚听证程序规则（试行）》第二条第二款规定执行，即对非经营活动中公民违法行为处以500元以上、法人或者其他组织的违法行为处以1000元以上；对经营活动中的违法行为处以20000元以上的罚款。）

　　第二类 没收的违法所得或者非法财物价值超过20000元的行政处罚

　　第三类 其他重大行政处罚（注：目前，省、市、县对此没有作出规定）

　　四、重大行政处罚备案在时间上有什么要求？

　　根据《江苏省行政处罚监督办法》第十条规定， 行政机关和有关组织应当在作出重大行政处罚决定之日起15日内，向上一级或者同级政府法制部门报送备案。

　　五、重大行政处罚备案需要提交哪些材料？

　　1.行政处罚决定书副本1份；
　　2.备案报告；
　　3.备案目录；
　　4.卷宗：对责令停产停业，吊销许可证、执照；罚款超过10000元的案件，各部门在备案时要报送卷宗；对其他备案的案件，随机抽取卷宗，进行全面阅卷审查。

　　六、不按规定进行重大行政处罚备案要承担什么责任？

　　根据《江苏省行政处罚监督办法》第十二条第一项规定，行政机关和有关组织违反行政处罚法和本办法，未按规定报送重大行政处罚决定备案的，由政府法制部门或者有关部门责令其限期改正，并可给予通报批评。

　　七、向县优化办和县政府法制办报备的重大行政处罚有什么区别？
　　县优化办与县政府法制办的工作职责不同，对重大行政处罚备案的要求也不一样，各有侧重点。根据县委、县政府《关于进一步优化经济发展环境的六项制度和五个不准规定》的文件规定，作出罚款5000元的重大行政处罚，应当同时向县优化办和县政府法制办报送备案。《江苏省行政处罚监督办法》规定的备案范围显然比该文件要求的大得多。